災害風險評估中區域經濟暴露價值的估算研究

　　摘要：地區資本存量作為經濟暴露指標，其準確核算是科學判斷和施行精準投資的重要內容，也是評估災害風險的關鍵基礎。綜合我國災害風險評估及地區資本存量研究數據缺乏的現狀以及青海省的地區特點，采用永續盤存法，首次嘗試在地級市部門級的精細尺度上估算 2003-2019 年青海省地級市資本存量價值的變化，并對結果進行驗證。研究結果表明：①西部各項政策的實施成效顯著，2003-2019 年青海省資本存量價值增加超過 14.1 倍，“十二五”期間年增長率超過 22.7%;②省內市間資本存量價值不均衡差異顯著，西寧市資本存量價值為全省 44.1%，是果洛州的 19.8 倍;③“玉樹地震”的災后恢復間接促進了玉樹州資本存量價值的大幅提升，災后 2 a 增加量超過 5.2 倍。通過對青海省和各市資本存量價值的分析，不僅明確了政策實施在地區發展的成效，也為青藏地區災害損失風險評估提供了可靠的資本存量價值本底數據和方法支撐。

　　黃承芳; 李寧; 張正濤; 王芳; 劉峰貴， 災害學 發表時間：2021-10-15

　　關鍵詞：資本存量;災害風險評估;青海省;地級市;永續盤存法

　　2017 年 8 月 19 日,第二次青藏高原綜合科學考察研究(以下簡稱“第二次青藏科考”)在拉薩正式啟動[1]。中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習近平指出，開展第二次青藏科考，對推動青藏高原可持續發展、推進國家生態文明建設、促進全球生態環境保護將產生十分重要的影響[2]。同時，習總書記強調應聚焦水、生態、人類活動，著力解決青藏高原資源環境承載力、災害風險、綠色發展途徑等方面的問題[2, 3]。而在全球變化的背景下，被譽為“亞洲水塔”的青藏高原面臨的環境問題、災害風險、水資源危機等日益突出[3–10]。“地質環境與災害”作為第二次青藏科考的主要任務之一[1]，災害風險評估是其重要內容，因此有必要并開展區域經濟暴露價值的估算與研究。

　　資本存量價值是指在某一時點上，由于過去投資流量形成的且“作為新資產”的價格計算的固定資產存量價值總和[11–14]。宏觀經濟領域，資本存量價值的準確核算是指導國家和地區進行社會發展判斷和精準投資的重要依據。而在災害研究領域，區域災害系統理論[15–17] 指出災害風險(R)是致災因子危險性(H)、暴露性(E)以及承災體脆弱性(V)等因素綜合作用的結果( R H V E ? ? ?)，而承災體脆弱性指標中的經濟暴露價值是直接影響災害損失風險大小的關鍵因素[13–14]。2013 年第四次減輕災害風險會議的評估報告已將資本存量作為經濟暴露的指標[18]。因此，地區資本存量的準確核算是區域災害風險評估的關鍵。

　　然而，基于目前較為缺乏地區資本存量本底數據的現狀，無論是災前的災害風險評估，或是災后的災害直接損失評估中，多數研究均以地區國內生產總值(GDP)作為衡量依據[19– 20]，而 GDP 是地區內所有常住單位在一定時期內生產活動的最終成果，是一段時間內新創造的價值，這與災害破壞打擊地區現存資產的事實不符。而且，從已有災害事實來看，災害的直接損失存在顯著高于同期 GDP 值的情況[21]，如 2008 年汶川地震極重災區災前 GDP 為 5 582 億元，而實際直接經濟損失為 6 765 億元;2013 年蘆山地震極重災區災前 GDP 為 398 億元，實際直接經濟損失為 665 億元。因此，有關研究證明以地區資本存量價值作為災害經濟損失風險的評估指標更符合客觀事實[13–14, 22]，快速準確的掌握地區資本存量價值是進行區域災害風險評估的前提和基礎。如 SEIFERT 等[23]估計了商業和工業地產的資產價值用于經濟風險評估;LINDE 等[24]也基于資本存量價值來評估未來洪水對萊茵河沿岸造成的經濟損失;SHRESTHA 等[25]通過估計菲律賓的邦板牙河流域的房屋建筑和農業資產進行損失評估。WU 等[22]估算了我國縣級資本存量價值用于評估蘆山地震的直接經濟損失。

　　青海省作為青藏高原的主要省份之一，有著豐富的礦產、動植物、水文等資源，聞名遐邇的青海湖、柴達木盆地、可可西里自然保護區等均位于該省。并且，在縮小國內地區發展差異，實現共同富裕的社會主義本質要求下，各項西部政策，如“五年規劃”、“西部大開發” 和“一帶一路”等戰略相繼實施。因此，同時作為第二次青藏高原綜合科學考察研究的重要地區，一方面為直觀準確的了解青海省經濟發展路徑及資本存量價值累積現狀，另一方面也為完成青藏地區災害風險評估提供數據基礎，對青海省資本存量價值的精細化估算與分析極為必要。

　　現有的國內資本存量價值的測度研究多關注在經濟學領域，且多集中于國家或者省級尺度的行政單元[13, 24–27]。而災害的發生區域常常是不規則的，省級尺度的資本存量價值本底不能滿足災害損失評估的有效性。需要更細更精確的基礎數據進行資本存量價值的評估，從而提高小尺度區域上評估結果的準確性[19]。因此，本文以青海省為研究區，首次以地級市部門尺度上的統計數據為基礎，通過永續盤存法估算青海省地級市 2003–2019 年的資本存量價值變化。通過對過去 17 年青海省資本存量價值的演變分析，了解西部政策對青海省經濟發展路徑的成效及資本存量價值累積現狀，在揭示地區經濟發展變化的同時，進一步提高風險評估的有效性，并提供更加準確精細的數據和方法支撐，也為國家和青海省政府等實施投資規劃、風險預估、災害設防等政策制定給予數據參考。

　　1 方法與數據

　　1.1 研究方法

　　永續盤存法(Perpetual Inventory Method, PM)是目前用來評估資本存量價值最普遍和適用的方法，該方法由 GOLDSMITH[30]于 1951 年首創，其基本公式為： , , 1 , (1 ) ij t ij t ij t k k I ? ? ? ? ? 。 (1) 式中： ij t, k 表示第 t 年 i 地區 j 產業不變價資本存量價值;?表示折舊率; ij t, I 第 t 年 i 地區 j 產業的不變價投資額。其含義即，第 t 年的資本存量價值等于其上一年(t-1 年)的資本存量價值減去折舊后留存的價值與 t 年新增固定資產價值的總和。本文計算 2003–2019 年青海省各市各部門的資本存量價值，對于給定基年資本存量價值( ij,0 k )后，公式(1)可轉化為： 1 , ,0 , 0 (1 ) (1 ) t t t ij t ij ij t k k k k I ? ????? ? ? ? ? 。 (2)

　　1.2 指標選取

　　根據公式(2)可以發現，資本存量價值估算需要獲取基年資本存量價值( ij,0 k )、當年價投資額、投資價格指數(用于計算不變價投資額 ij t, I )和折舊率(?)等指標數據。

　　1.2.1 基年資本存量

　　基年資本存量價值的計算缺乏統一的標準，學者們在選擇和評估該值時所采用的方法各有不同，計算結果也有一定的差異。一些研究者[13, 27]采用折舊-貼現法，用基年投資除以折舊率和投資增長率之和來估算。使用投資指標間的數學關系來估算基年資本存量價值的方法避免了人為假設等主觀因素對評估結果的影響[31]，較為可靠。本文即以 2003 年為初始年，采用該方法來估算基年資本存量價值： 2 , ,0 ,0 2 1 (1 ) 1 1 ... 1 (1 ) ij ij t ij ij ij ij ij g k I I g g g ? ??? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?。 (3) 式中： ij,0 I 為 i 地區 j 產業基年的投資數據; ij g 為基年以前年份的平均投資增長率，此處以 2003-2019 年的數據代替。

　　1.2.2 當年價投資額

　　對于當年實際投資額的選擇，“全社會固定資產投資”、“新增固定資產投資”、“固定資本形成總額”都是較為合理的指標[30–32]。考慮到本文研究尺度為地級市，結合青海省統計年鑒和年度統計公報已有較為完整的數據，本文選取全社會固定資產投資作為當年實際投資額。

　　1.2.3 投資價格指數

　　受價格因素的影響，不同年份的經濟數據不能直接進行比較及運算。因此，需要用投資價格指數來消除價格變動的影響。在現有青海省統計數據中公布了以上年為 100 的固定資產投資價格指數，范圍覆蓋了本研究所選時間序列，本文以 2010 年為不變價年份。

　　1.2.4 折舊率

　　折舊率反應了固定資產在當期生產中轉移的價值與原始價值的比值關系，其計算方法多是基于投入產出表中固定資產折舊額，通過 PIM(Parallel Iterative Methods)進行迭代計算多個時間段的折舊率，再求取加權平均獲得。本文以部門尺度的投資數據為基礎，因此我們采取田友春[26]估算的部門折舊率。

　　2 結果

　　2.1 青海省資本存量價值的時間變化

　　本文的研究期跨越了從我國“第十五”到“第十三五”共 4 個“五年規劃”期，在該時期內中國國民經濟發展迅速，2019 年國內生產總值(GDP，現價)接近 100 萬億元，較“十五期”之初增長超過 8 倍。隨著國民經濟的又好又快發展，為了縮小國內地區發展差異，實現共同富裕的社會主義本質要求，“西部大開發”戰略應運而生。“西部大開發”戰略的實施分三個階段，本文研究期中的 2003–2010 年在其奠定基礎階段，該階段的主要目標為調整結構，搞好基礎設施、生態環境、科技教育等基礎建設;而 2011-2019 年在其加速發展階段，目的在于鞏固提高基礎，培育特色產業，實現經濟增長躍進[33–35]。在此基礎之上，2013 年，我國提出了“一帶一路”(“絲綢之路經濟帶”和“21 世紀海上絲綢之路”的簡稱)合作倡議，青海省被圈定在重點規劃省份。

　　另外，全社會固定資產投資額(下稱“投資額”)是以貨幣形式反應固定資產投資規模、速度和使用方向等的綜合性指標。一方面，地區投資額是國家或政府對當地經濟發展進行宏觀調控政策實施的直接反映;另一方面，地區投資額作為計算地區資本存量價值的重要基礎數據，其值是地區資本存量價值變化的直接原因。因此，結合上述與青海省社會經濟發展息息相關的各項經濟政策，本研究將 2003-2019 年青海省資本存量價值的變化分為以下 3 個階段(圖 1b)：

　　(1)2003-2010 年，青海省資本存量價值逐年增加，增長率也呈上漲趨勢。從 2003 年的 1 383.8 億元(2010 年價，下同)增加至 2010 年的 4 166.1 億元，資本存量價值增加約為 2 倍，年均增長率約為 17.1%，與同期國家 GDP 平均增長率持平。

　　(2)2011-2015 年，青海省資本存量價值快速增長，增長率顯著增加。進入“十二五” 時期，國家對青海省的投資額大幅度提高，2011 年投資額超過 1 000 億元(1 324.4 億元)，相較于上年增長 42.8%;資本存量價值超過 5 000 億元(5 172.3 億元)，增長率超過 24.2%。圖 1b 顯示 2011-2013 年連續 3a 資本存量價值增長率超過 24.1%。2013 年投資額超過 2 000 億元(2 059.4 億元)，資本存量價值達到 7 966.0 億元，之后的年投資額仍在增加，到 2015 年資本存量價值超過 10 000 億元，達到 11 589.7 億元。據統計，2011-2015 年青海省 GDP 年均增長率為 12%，高于同期全國 1.1%，而該時期青海省資本存量價值的年均增長率達到 22.7%，是同期全國 GDP 增長的 2.1 倍。

　　(3)2016-2019 年，青海省資本存量價值穩定上升，增長率較上一階段減小。2016 年后青海省投資額和資本存量價值均繼續增加，到 2019 年投資額達到 3 562.5 億元，資本存量價值接近 20 000 億元(19 578.6 億元)，年均增長率相對“十二五”時期減少 8.7%，為 14.0%，但同樣顯著高于青海省同期 GDP 增長率(10.2%)。

　　2.2 市級資本存量價值的時間變化與空間分布

　　青海省共有 8 個地級市(州)，包括 2 個市和 6 個自治州(圖中均稱為州)。與全國經濟發展類似，青海省的不同地級市(州)也存在著經濟發展不均衡現象。因此，為了能識別到每個市的資本存量價值的變化規律，將本文估算的 2003-2019 年 8 個市(州)的資本存量價值與年投資額分別繪圖(圖 2)。同理，由于不同地區資本存量價值的變化規律差別較大，市資本存量價值的增長率也分別進行繪圖(圖 3)。

　　西寧市作為青海省的省會，占地面積不到省總面積的 1.1%，但該市資本存量價值為全省各市最高，是青海省的經濟重心城市，其資本存量價值的發展變化與全省總值存在著最大相似性。研究期內西寧市資本存量價值增長幅度最大，從 2003 年的 574.8 億元到 2019 年的 8 632.1 億元，實現超過 8 057.3 億元的增長。其增長率最大值出現在“十二五”期間，得益于 2013 年“一帶一路”戰略的實施，2013 年西寧市投資額增長 30.2%，資本存量價值增長率超過 24.5%。

　　海西州和海東市資本存量價值的增長幅度相似，2003-2019 年分別增長 3 506.8 億元和 3 313.4 億元。海西州是青海省占地面積最大的地級市，超過全省總面積的 41.6%，塔里木盆地位于此，該市有著豐富的礦產、淡水和野生動植物資源，2019 年該市自然保護區面積超過該市面積的 7.3%。因此，海西州資本存量價值的增長極大可能得益于國家環境友好型的經濟發展目標，2011 年該市資本存量價值增長率為 21.6%。而海東市占地面積僅為青海省的 1.8%，除了礦產資源，該市有著最豐富的水電資源，包括亞洲最大的變電站。因此，2013 年該地區投資額增長率超過 56.4%，以至資本存量價值超過 1 000 億元(1 097.0 億元)，增長率超過 38.0%。

　　其他 5 市(州)的資本存量價值與上述 3 市(州)存在較大的差距，其中以海南州稍高，自 2003 年的 48.9 億元增加至 2019 年的 1 197.5 億元，但盡管隨著投資的增加資本存量價值不斷累積，與其他地區不一致的是海南州的增長率呈現波動下滑的現象。海南州居于“三江源”生態保護區和“青海湖”自然保護區的腹心區域，資本存量價值的累積可能受限于環境保護的制約。與此類似，海北州、黃南州、果洛州 3 市(州)均有著豐富的水文和動植物資源，這些地區的資本存量價值累積相對較少，到 2019 年市資本存量價值分別為 654.6 億元、 631.7 億元和 436.3 億元，資本存量價值最高的西寧市是最低果洛州的 19.8 倍。

　　圖 3 中最突出的是玉樹州資本存量價值的增長率變化，2003–2009 年其資本存量價值由 19.6 億元增加到 74.5 億元，年均增長率約為 25.0%，且 2011 年增長率超過 125.9%，這主要受到 2010 年“玉樹地震”的間接影響。2010 年 4 月 14 日，玉樹州玉樹縣發生 7.1 級地震，造成重大人員傷亡和財產損失。災后，該地區迅速投入恢復重建，在國家政府的幫扶下，2010 年投資額環比增長 1.7 倍，2011 年又增加 2.2 倍，以至于災后 2~3 a 內資本存量價值大幅度提升。2010 年的資本存量價值增長率達到 57.7%，2011 年資本存量價值增加至 265.2 億元，到 2012 年較災前(2009 年)增加超過 5.5 倍(而同期其他 7 市資本存量價值平均增加不足 1.8 倍)，達到 407.8 億元。2013 年后，隨著玉樹州災后重建得以恢復，各項投資數額減少，資本存量價值增長率降低后恢復至災前增長水平。

　　3 結論與討論

　　3.1 討論

　　為了驗證本文估算結果的正確性與可信度，我們以青海省資本存量價值估算結果進行對比。圖 4 顯示，本文與劉麗等[13]、宗振利等[28]、單豪杰等[29]等學者估算的青海省資本存量價值趨勢相一致。但本文結果存在著略低的趨勢，一方面可能是因估算尺度不同而選取的基礎數據不一致導致的，本文以青海省各個地級市公布的各項數據作為原始計算資料;另一方面，不同的研究者選擇的折舊率不一致也會導致估算結果的差異[38]。結合相關研究及結論，本研究結果是合理可信的。另外，在數據搜集過程中發現，青海省各市的統計指標及數據在逐步完善，2008 年之后的統計年鑒較之前更加完整，而指標名稱統一、數據結構詳實有待進一步改善。

　　3.2 結論

　　(1)2003-2019 年青海省資本存量價值增加超過 14.1 倍，增長率高于同期 GDP 的增長。一方面，由此反映了青海省各項西部政策的實施落實成效顯著;另一方面作為災害經濟暴露指標，2019 年青海省資本存量價值約為 19 578.6 億元，顯著高于同期 GDP 值，以資本存量價值作為災害經濟損失風險的評估指標才更符合客觀事實。

　　(2)資本存量價值在青海省 8 個地級市(州)間不均衡分布顯著，最高的西寧市是最低的果洛州的 19.8 倍。2003-2019 年，資本存量價值增長在西寧市和海西州分別超過 8 057.3 億元和 3 506.8 億元，海東市的資本存量價值年均增長率為 21.9%。相比于此，其他 5 市(州) 2019 年的資本存量價值總和僅為全省 18.2%。青海省各市資本存量價值的分布受到地區現有資源條件的限制，其增長變化規律也得益于因地施策的優勢，而如何因地制宜地進行防災減災，資本存量價值在青海省內部的地區差異是需要考慮的重要內容。

　　(3)災害一方面會造成資本存量的損失，給經濟造成負面影響;另一方面，災害從客觀上加快了資本的更新，巨大的災后重建需求會間接促進資本存量價值的累積，甚至有可能獲得更高的增速。2010 年“玉樹地震”災后 2 a(到 2012 年)的重建投資，使玉樹州的資本存量價值增加超過災前 5.5 倍，同期其他 7 市平均增加不足 1.8 倍。

　　青海省資本存量價值的大幅度增加一方面反映了地區經濟發展良好，但也同樣預示了災害下經濟暴露的增加。依據資本存量價值對地區災害風險的評估不僅更符合經濟學意義，其準確估算也是地區災害風險精準評估的前提。結合本研究估算的青海省當前資本存量價值現狀，如何進一步明確各災種的風險，以及如何精準設防減輕災害損失有待進一步探究。