考慮社會監督行為的工貿企業安全監管演化博弈分析

　　摘 要：為有效遏制工貿企業不安全行為的發生，研究工貿企業安全生產及監管的交互機理和影響因素，采用演化博弈理論建立了政府監管部門與工貿企業之間的博弈模型，運用復制動態方程分析博弈主體的策略選擇，應用 Matlab 軟件探究社會監督行為的作用規律。結果表明：工貿企業安全監管博弈系統中的演化穩定狀態與安全成本、監管成本、處罰力度、期望事故損失、社會監督率等因素相關。在對綿陽市工貿企業進行實地調查和專家訪談的基礎上進行參數賦值，并通過仿真實驗得出：社會監督率有 3 個取值區間，當社會監督率大于 2/3 時才能有效改善安全監管博弈系統。因此，本文為工貿企業的安全監管提供了理論依據。

　　關鍵詞：安全管理工程;工貿企業;演化博弈;社會監督

　　譚欽文; 郎流勝 安全與環境學報 2021-12-30

　　0 引 言

　　我國工貿行業包括冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿八大類，其生產情況復雜，企業數量較多、分布范圍廣、涉及領域多、企業規模不一，安全生產問題內部表現為設施設備老化、安全投入不足、安全教育培訓不到位、缺少安全設備設施、安全意識不足等，其外部表現即是政府安全監管缺位[1]。工貿企業的安全監管涉及到各參與方的利益，安全監管難以有效開展。工貿企業為追求更大的經濟效益，可能會在期望事故損失和經濟利益間進行博弈;監管部門為了節省監管成本，也可能消極監管，從而影響安全監管的執行[2]。

　　演化博弈理論是將博弈理論與生物進化理論相結合，它將有限理性的博弈參與者作為研究對象，動態分析博弈系統達到均衡的過程，利用演化穩定策略來預測博弈者的行為[3]。目前，國內外已有較多學者采用演化博弈理論來解決安全監管方面的問題[4-8]。其中，梅強[9]首次將演化經濟學理論應用到中小企業安全生產管制中，揭示了個體之間策略選擇對群體行為的影響。程敏、陳輝[10]開創性的對建筑企業和政府監管部門之間的互動關系進行了演化博弈分析。劉全龍和李新春等人[11]第一次將煤礦企業、地方監管部門和國家監察機構作為三個博弈主體，分析它們之間的動態關系，并運用系統動力學對演化博弈模型進行求解和穩定性分析，得出動態懲罰-激勵措施能夠有效控制煤礦企業違法行為。陳克貴等人[12]將過度自信行為引入到煤礦安全監管演化博弈模型中，探討不同情形下系統的均衡狀態。張國興等人[13]通過構建食品企業和政府監管部門的演化博弈模型，分析了第三方監督對食品安全監管的影響機理。以上文獻都是通過研究企業和政府監管部門的交互機制，從而探討對雙方博弈行為的影響因素，而很少系統研究社會監督行為對相關利益主體策略選擇的影響。

　　社會監督是指除國家機關以外的社會團體、群體組織、公民個人和大眾媒體等為保障社會公眾利益，督促企業履行社會責任，從而影響政府決策的重要手段[14]。劉素坤[15]建立了監管部門、藥品企業和舉報者三者之間兩兩博弈的模型，得出加強社會公眾監督力度能夠有效提升我國藥品企業的安全水平。陳佳智[16]研究了社會監督作用對建筑廢棄物處置的影響。Yu xiaofen[17]研究了政府和社會力量在保障性安居工程合作過程中行為策略的演化路徑。由于監管部門的資源有限性，難以對工貿企業進行全方位的監管，而社會監督的廣泛性、靈活性、隱蔽性能夠有效彌補政府監管部門在時間和空間上的不足。因此，本文通過建立在社會監督作用下的工貿企業與政府監管部門之間的演化博弈模型，分析了不同條件下工貿企業與政府監管部門雙方的行為策略選擇、模型穩定狀態的變化，為長期有效建立工貿企業的安全監管機制提供理論依據。

　　1 模型假設和構建 1.1 企業與監管部門的博弈關系分析

　　在工貿企業(下文簡稱“企業”)安全管理系統中，企業與政府監管部門(下文簡稱“監管部門”)具有緊密的利益關系，雙方在各自的策略選擇上存在博弈問題。因此，本文建立了雙方的演化博弈模型，為便于對模型進行分析，作如下假設：

　　1.2 模型構建

　　假設 1：企業和監管部門作為博弈雙方，他們具有有限理性和信息不對稱的特點。其中，企業可以采取安全生產或者違規生產 2 種策略;監管部門可以采取嚴格監管或者放松監管 2 種策略[18]。企業進行安全生產的概率為