一、引言

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個國家同時進口和出口同一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在當(dāng)代國際貿(mào)易格局中的地位和作用日益突出，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的提高將有助于一國經(jīng)濟的發(fā)展和技術(shù)進步，更快地融入世界經(jīng)濟體系。而傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論和資源稟賦理論已不能很好的解釋產(chǎn)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已成為了成為了檢驗商品貿(mào)易模式的一個新課題。研究人員陸續(xù)提出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一般均衡模型，包括同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型、水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型、垂直差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究的理論和模型

Ｖｅｒｎｏｎ，Ｂ．（１９６６）、Ｋｅｓｓｉｎｇ，Ｄ．Ｂ．（１９６８）、Ｂｈａｇｗａｔｉ，Ｊ．（１９７１）從產(chǎn)品生命周期和人力資本的角度研究了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。Ｄｉｘｉｔ，Ａ．Ｋ．（１９７７）、Ｓｔｉｇｌｉｔｚ，Ｊ．Ｅ．（１９７７）、Ｋｒｕｇｍａｎ，Ｐ（１９７９）和Ｈｅｉｐｍａｎ，Ｅ．（１９８１）等人把張伯倫的壟斷競爭理論運用到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分析中提出了新張伯倫產(chǎn)業(yè)貿(mào)易模型。蘭卡斯特則提出了新豪泰寧競爭模型，論述了在比較優(yōu)勢存在的條件下，壟斷競爭仍然可以導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和貿(mào)易的發(fā)生。此外，學(xué)者們還對產(chǎn)品的多樣化進行更細致的研究，分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)橫向貿(mào)易研究（性能和設(shè)計上有所差異的產(chǎn)品貿(mào)易）和產(chǎn)業(yè)內(nèi)垂直貿(mào)易研究（產(chǎn)品質(zhì)量差異的產(chǎn)品貿(mào)易法爾維，１９８１）。楊小凱（１９９４，２００２，２００３）用超邊際分析把比較優(yōu)勢的獲得分為內(nèi)生比較優(yōu)勢和外生比較優(yōu)勢。得出在外在規(guī)模經(jīng)濟的條件下，即使要素稟賦相同的國家仍可以產(chǎn)生分工和貿(mào)易。

三、衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指數(shù)比較

格魯伯－勞艾德指數(shù)（簡稱ＧＬ指數(shù)）是迄今為止最具科學(xué)性和權(quán)威性的測量指標(biāo)。但在貿(mào)易不平衡時，ＧＬ指數(shù)達不到１，具有向下偏誤的特性。Ｇｒｕｂｅｌ和Ｌｌｙｏｄ（１９７５）提出新的修正后ＧＬ指數(shù)。Ａｑｕｉｎｏ（１９７８）假定總貿(mào)易失衡對所有產(chǎn)業(yè)的影響是相同的，提出了Ａｑｕｎｉｏ指數(shù)，通過舉例測算得出“ＧＬ指數(shù)有低估現(xiàn)象，修正后的ＧＬ指數(shù)有高估現(xiàn)象”的結(jié)論。張彬、孫孟（２００９）對中澳兩國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實證研究中，分別計算了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的ＧＬ指數(shù)、修正后的ＧＬ指數(shù)以及Ａｑｕｎｉｏ指數(shù)，比較分析證實了上述偏誤的存在。為與前人研究進行分析比較，本文采取ＧＬ指數(shù)對中日兩國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行測量。公式如下：ＧＬｉ＝１－｜Ｘｉ－Ｍｉ｜Ｘｉ＋Ｍｉ式中Ｘｉ表示產(chǎn)業(yè)ｉ的出口額，Ｍｉ為產(chǎn)業(yè)ｉ的進口額。ＧＬｉ取值范圍在０到１之間，當(dāng)ＧＬｉ等于０時，表示產(chǎn)業(yè)ｉ是完全產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；ＧＬｉ值越大，表示產(chǎn)業(yè)ｉ的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高；當(dāng)ＧＬｉ等于１時，表示產(chǎn)業(yè)ｉ為完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。當(dāng)衡量整體經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平時，ＧＬ＝∑ｉ＝１ｗｉ•ＧＬｉ，其中ｗｉ為行業(yè)ｉ在整體經(jīng)濟中的權(quán)數(shù)，且∑ｉ＝１ｗｉ＝１。

四、中日制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實證研究

１．?dāng)?shù)據(jù)選取。為了比較的方便，本文采用ＳＩＴＣ５分位數(shù)據(jù)進行計算，數(shù)據(jù)均來自聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。產(chǎn)業(yè)分類以聯(lián)合國《國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》第３次修訂標(biāo)準(zhǔn)（ＳＩＴＣＲｅｖ．３）為基礎(chǔ)，將分類號前５個數(shù)字相同的商品作為同類商品，前５位數(shù)字相同的商品的雙向貿(mào)易額作為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額。依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)，第５大類（化學(xué)成品及有關(guān)商品）、６大類（按原料分類的制成品）、７大類（機械及運輸設(shè)備）和８大類（雜項制品，如衛(wèi)生、水運、鐘表等）貿(mào)易商品可大致被歸為制造業(yè)商品。其中第５大類和第７大類多為資本或技術(shù)密集型商品，第６大類和第８大類多為勞動密集型商品。

２．中日制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的總體水平。２００１－２００９年，制造業(yè)商品貿(mào)易占中日進出口總額的比重一直占主體地位，最高達到９６．３１％（見表１）。其中，資本和技術(shù)密集型商品貿(mào)易發(fā)展較快，由２００１年的４８．７１％上升到２００９年的５８．４９％，上漲了近十個百分點。化學(xué)成品及有關(guān)商品幾乎一直保持上升趨勢。相比之下，勞動密集型商品貿(mào)易呈現(xiàn)下降趨勢。資料來源：根據(jù)聯(lián)合國ＣＯＭＴＲＡＤＥ數(shù)據(jù)庫ＳＩＴＣ（Ｒｅｖ．３）１分位數(shù)據(jù)計算總體來看，中日制造業(yè)商品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還處于一個較低水平，第５、６、８大類商品的ＧＬ指數(shù)均在０．２以下。僅第７類商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平相對較高，ＧＬ指數(shù)一直徘徊在０．２４附近。表明中日雙邊貿(mào)易目前仍然是以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主。但從表２可中，２００１－２００９年期間，中日制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平從總體上呈上升趨勢的。雜項制品（ＳＩＴＣ８）增長最為顯著，增長率達到６０％。數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國ＣＯＭＴＲＡＤＥ數(shù)據(jù)庫ＳＩＴＣ（Ｒｅｖ．３）５分位數(shù)據(jù)加權(quán)計算一般將ＧＬ指數(shù)超過０．５的商品視為以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。表３顯示以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主的商品進出口貿(mào)易額所占的比重整體上呈上升態(tài)勢。增長最快的是雜項制成品，由２００１年的７．６５％上升到２００９年的９．４７％。數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國ＣＯＭＴＲＡＤＥ數(shù)據(jù)庫ＳＩＴＣ（Ｒｅｖ．３）５分位數(shù)據(jù)計算表４進一步顯示了２００９年中日制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平最高的前５位商品。具體篩選和排序的方法是：首先，篩選出ＧＬｉ＞０．９的商品；然后，再按照Ｘｉ＞￥１，０００，０００且Ｍｉ＞￥１，０００，０００的條件進行第二次篩選；最后，根據(jù)ｗｉ＊ＧＬｉ指數(shù)的高低排序。其中Ｘｉ，Ｍｉ分別是該商品的進、出口額，ｗｉ是該商品的進出口額占該大類產(chǎn)業(yè)貿(mào)易總額的比重。

３．中日制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的基本類型。依據(jù)ＧＨＭ標(biāo)準(zhǔn)：水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易類型所屬產(chǎn)品滿足：１－α?ＵＶｘ／ＵＶｍ?１＋α；垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易類型所屬產(chǎn)品滿足：ＵＶｘ／ＵＶｍ?１－α或者ＵＶｘ／ＵＶｍ?１＋αＵＶｘ、ＵＶｍ分別表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品的單位出口價值和單位進口價值。α被稱為“離散因子”，通常取常數(shù)０．１５或０．２５，考慮到貿(mào)易中發(fā)生的運輸成本及保險費，把α設(shè)定為０．２５。那么當(dāng)０．７５?ＵＶｘ／ＵＶｍ?１．２５時，該產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易屬于水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（ＨＩＩＴ）；當(dāng)０＜ＵＶｘ／ＵＶｍ＜０．７５或是ＵＶｘ／ＵＶｍ＞１．２５時，該產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易屬于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，其中當(dāng)０＜ＵＶｘ／ＵＶｍ＜０．７５，可用ＶＩ－ＩＴＬ表示，這些產(chǎn)品質(zhì)量是相對較低。當(dāng)ＵＶｘ／ＵＶｍ＞１．２５時，可用ＶＩＩＴＨ表示，這些產(chǎn)品質(zhì)量較高且具有較強的出口競爭力。表５根據(jù)ＧＨＭ法分別計算了２００１－２００９年期間中日制造業(yè)細分類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易各自的貿(mào)易額占整個產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重。表明期間中日制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易基本上處于ＶＩＩＴＬ和ＶＩＩＴＨ兩種類型之間，但各大類產(chǎn)業(yè)的ＶＩＩＴＬ份額總體上保持上升的趨勢，上升最快的是第８類雜項制品，而ＶＩＩＴＨ的份額雖然在最初占比較高的份額，但是總體上逐年浮動下降：第５、６大類基本保持著ＶＩＩＴＬ類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式，第７大類由高質(zhì)量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易漸漸轉(zhuǎn)入低質(zhì)量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，第８類在ＶＩＩＴＬ中的份額上升比較顯著，但總體上卻是ＶＩＩＴＨ的類型。由圖１可見，中日出口到日本的ＶＩＩＴＬ制造業(yè)商品所占比重雖有波動，但整體上是上升態(tài)勢。而同期出口到日本的ＶＩＩＴＨ和ＨＩＩＴ制造業(yè)商品所占比重卻呈下降趨勢（圖２），這說明中國對日本的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的勞動密集型特征在不斷強化。