作者：徐嘉嘉 單位：中國人民公安大學(xué)

偵查學(xué)作為一門獨(dú)立的學(xué)科，同其他學(xué)科一樣，具備自己的帶有普遍性、指導(dǎo)意義的基本原理。在過去的很長一段時(shí)間里，偵查學(xué)界忽視甚至回避對(duì)基本原理的研究。一些學(xué)者認(rèn)為，在偵查學(xué)中，只有那些能夠直接應(yīng)用于破案的理論才值得研究，而那些不能直接應(yīng)用于破案的、，或者雖與破案關(guān)系密切但暫時(shí)發(fā)揮不了作用的基本原理就不值得去研究。20世紀(jì)80年代以前，正是由于這種觀念的存在，使得我國偵查學(xué)界在偵查學(xué)基本原理的研究方面相當(dāng)薄弱。自20世紀(jì)80年代開始，偵查學(xué)界逐漸意識(shí)到了對(duì)基本原理研究的重要性，一些學(xué)者開始嘗試著對(duì)基本原理進(jìn)行系統(tǒng)化的研究，并取得了可喜的成就。在專著方面，武漢教授的《刑事偵察原理》、何家弘教授的《同一認(rèn)定—犯罪偵察方法的奧秘》、王傳道教授《偵查學(xué)原理》等著作的相繼問世，表明了我國偵查學(xué)界對(duì)偵查學(xué)基本原理的研究已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)全新的階段。在論文方面，何家弘教授的《司法證明同一論》、劉品新副教授的《論犯罪過程中的信息轉(zhuǎn)移原理》等論文為我們研究偵查學(xué)基本原理指明了新的方向。綜觀偵查學(xué)界對(duì)基本原理的研究，可以概括出以下五種基本原理：辯證唯物主義原理、物質(zhì)交換原理、邏輯推理原理、同一認(rèn)定原理和“三論”原理。

一、辯證唯物主義原理

20世紀(jì)80年代，一些學(xué)者開始認(rèn)為，既然辯證唯物主義是所有學(xué)科的理論基礎(chǔ)和方法論，那么作為獨(dú)立學(xué)科的偵查學(xué)也自然應(yīng)以辯證唯物主義作為自己的理論基礎(chǔ)。這些學(xué)者將辯證唯物主義的一般原理、原則（物質(zhì)論、認(rèn)識(shí)論、聯(lián)系發(fā)展理論、因果關(guān)系論）深化到偵查學(xué)的理論研究中，從而形成了偵查學(xué)自身的特定的基本原理。

（一）辯證唯物主義物質(zhì)論

辯證唯物主義物質(zhì)論認(rèn)為，世界統(tǒng)一于物質(zhì)。它具體包含三層含義：第一，世界是物質(zhì)的；第二，物質(zhì)是客觀的；第三，物質(zhì)是可以被認(rèn)識(shí)的。犯罪行為是受犯罪意圖支配的人，在特定的時(shí)空條件下，對(duì)特定的人或物進(jìn)行侵害或侵犯的行為。由于構(gòu)成犯罪行為的時(shí)、空、人、事、物五大基本要素全都具有客觀實(shí)在性，因而犯罪行為也具有客觀實(shí)在性。根據(jù)辯證唯物主義物質(zhì)論原理，具有客觀實(shí)在性的犯罪行為是可以被認(rèn)識(shí)的。由于受到主客觀條件的制約而久偵未破的案件，隨著偵查的深入和推進(jìn)，始終都存在著破獲的可能性。犯罪行為是終究能被認(rèn)識(shí)的。于鳳玲同志主編的《刑事偵察學(xué)教程》一書認(rèn)為，物質(zhì)論是認(rèn)識(shí)犯罪的基礎(chǔ)理論，其理由有三：第一，犯罪行為是客觀存在著的物質(zhì)反映。第二，犯罪行為是可以被認(rèn)識(shí)的，刑事案件是可以破獲的。第三，犯罪行為形態(tài)是偵查破案特定的物質(zhì)基礎(chǔ)。孟憲文教授主編的《刑事偵查學(xué)》一書認(rèn)為，辯證唯物主義物質(zhì)觀是刑事偵查活動(dòng)的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)。構(gòu)成刑事犯罪行為的要件都具有客觀實(shí)在性；犯罪行為結(jié)果是通過物質(zhì)的運(yùn)動(dòng)變化展現(xiàn)在偵查人員面前的；偵查活動(dòng)性必須以犯罪行為的“客觀實(shí)在性”為依據(jù)。馬忠紅教授在《偵查學(xué)基礎(chǔ)理論》一書中認(rèn)為，犯罪行為的物質(zhì)性和客觀實(shí)在性，是決定犯罪行為可知性的根本依據(jù)；也是偵查原理的根基和出發(fā)點(diǎn)，是偵查的可知性原理，為偵查破案提供了可能性。

（二）辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論

辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論認(rèn)為，認(rèn)識(shí)活動(dòng)是一個(gè)由感性認(rèn)識(shí)到理性認(rèn)識(shí)，理性認(rèn)識(shí)到實(shí)踐的過程。毛澤東說過，實(shí)踐、認(rèn)識(shí)、再實(shí)踐、再認(rèn)識(shí)，這種形式，循環(huán)往復(fù)以至無窮，而實(shí)踐和認(rèn)識(shí)之每一循環(huán)的內(nèi)容，都比較地進(jìn)到了高一級(jí)的程度。這就是辯證唯物論的全部認(rèn)識(shí)論。王傳道教授在《偵查學(xué)原理》一書中認(rèn)為，偵查破案的過程就是認(rèn)識(shí)過程，認(rèn)識(shí)論是偵查學(xué)的基礎(chǔ)理論，其理由有四：第一、犯罪是物質(zhì)的運(yùn)動(dòng)形式。第二、犯罪具有特殊性和相對(duì)穩(wěn)定性。第三、犯罪具有普遍聯(lián)系性。第四、犯罪事實(shí)的可知性。王教授認(rèn)為，偵查認(rèn)識(shí)除了具有馬克思主義認(rèn)識(shí)論共同的黨性、階級(jí)性、實(shí)踐性特征外，還有一些自己的特征。即偵查認(rèn)識(shí)主體的法定性，偵查認(rèn)識(shí)客體的復(fù)雜性，偵查認(rèn)識(shí)對(duì)象的模糊性，偵查認(rèn)識(shí)的動(dòng)態(tài)性。孟憲文教授主編的《刑事偵查學(xué)》一書認(rèn)為，辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論是指導(dǎo)刑事偵查活動(dòng)的科學(xué)理論，其理由有二：第一、刑事偵查活動(dòng)是偵查認(rèn)識(shí)論的對(duì)象；第二、偵查人員的認(rèn)識(shí)活動(dòng)必須符合認(rèn)識(shí)論關(guān)于認(rèn)識(shí)發(fā)展的辯證過程。

（三）辯證唯物主義聯(lián)系發(fā)展理論

辯證唯物主義聯(lián)系發(fā)展理論認(rèn)為，世界萬物是普遍聯(lián)系的，又是運(yùn)動(dòng)發(fā)展的。犯罪作為客觀物質(zhì)世界的一種社會(huì)現(xiàn)象，是與周圍的事物普遍聯(lián)系的。犯罪各種要素之間也是普遍聯(lián)系的。一起犯罪案件是各要素相互聯(lián)系所構(gòu)成的一個(gè)完整的整體。同時(shí)，犯罪的各要素以及它們之間聯(lián)系并不是一成不變的，而是運(yùn)動(dòng)和發(fā)展的。這就在客觀上要求我們的偵查人員要以辯證唯物主義聯(lián)系和發(fā)展的理論來對(duì)待偵查。孟憲文主編的《刑事偵查學(xué)》一書認(rèn)為,辯證唯物主義關(guān)于聯(lián)系和發(fā)展的學(xué)說是刑事偵查活動(dòng)的思維向?qū)А７缸锘顒?dòng)各要素之間具有相互聯(lián)系的客觀性和普遍性，這種聯(lián)系可以作為偵查破案推理判斷的基礎(chǔ)。同時(shí)，刑事犯罪諸因素聯(lián)系的多樣性，也決定了偵查思維活動(dòng)應(yīng)是多方位的。

（四）辯證唯物主義因果關(guān)系論

辯證唯物主義因果關(guān)系論認(rèn)為，因果關(guān)系是包括時(shí)間先后順序在內(nèi)的由一種現(xiàn)象必然引起另一現(xiàn)象的本質(zhì)聯(lián)系。世界萬事萬物均處在一定的因果關(guān)系之中。沒有原因的結(jié)果和沒有結(jié)果的原因都是不存在的。犯罪作為一種社會(huì)現(xiàn)象，也必然是其他社會(huì)現(xiàn)象的結(jié)果。一起具體案件的發(fā)生，是由其具體的原因所引起的。具體犯罪行為過程上出現(xiàn)的各種現(xiàn)象，又由各種不同的原因所形成。從一定的意義上說，刑事案件的偵破過程，是由結(jié)果追溯原因，探求事物之間因果關(guān)系，解開因果鎖鏈的過程。因而，因果關(guān)系原理是案件偵查中的一個(gè)重要原理。王福相主編的《偵查學(xué)總論》一書認(rèn)為，因果關(guān)系論是偵查學(xué)的基本原理。因果關(guān)系原理是認(rèn)識(shí)案情的基礎(chǔ)和前提條件，是推進(jìn)偵查活動(dòng)的動(dòng)力，是提高偵查自覺性的必要條件，同時(shí)，因果關(guān)系還是防范控制犯罪的重要理論依據(jù)。誠然，辯證唯物主義作為科學(xué)的世界觀和方法論，為我們揭示刑事偵查活動(dòng)的客觀規(guī)律提供了正確的方向和途徑。但是，我們不能用馬克思主義的基本原理和規(guī)律來代替刑事偵查活動(dòng)自身的基本原理和規(guī)律。一般可以指導(dǎo)特殊，但不能代替特殊。

二、物質(zhì)交換原理

20世紀(jì)初，法國偵查學(xué)家、法庭科學(xué)家埃德蒙•洛卡德（1877—1966年）提出了著名的物質(zhì)交換原理（也稱洛卡德交換原理）。該原理認(rèn)為，兩種物質(zhì)客體在外力的作用下相互接觸、摩擦、撞擊，會(huì)引起這兩種物質(zhì)客體接觸面上的物質(zhì)成分相互交流和變化。這種交流和變化的現(xiàn)象就是物質(zhì)交換。物質(zhì)交換原理包含兩個(gè)基本內(nèi)容：一是物質(zhì)相互交換原理；二是交換后的物質(zhì)能量守恒的原理。犯罪行為是受犯罪意圖支配的人在特定的時(shí)空條件下對(duì)特定的人或物進(jìn)行侵害或侵犯的行為。“從本質(zhì)上看，其實(shí)是一種物質(zhì)對(duì)另一種物質(zhì)發(fā)生的強(qiáng)烈碰擊，既然兩種物質(zhì)的接觸能發(fā)生物質(zhì)交換關(guān)系，那么，犯罪主體與被侵犯客體這兩種物質(zhì)實(shí)體之間的‘劇烈撞擊’同樣也會(huì)引起物質(zhì)互換關(guān)系”。①馬忠紅教授在《偵查學(xué)基礎(chǔ)理論》一書中認(rèn)為，盡管犯罪行為是過去式狀態(tài)，但根據(jù)物質(zhì)性原理和犯罪留痕原理（由物質(zhì)交換原理引申而出），犯罪必然會(huì)留下痕跡物證，這些痕跡物證為偵查人員認(rèn)識(shí)犯罪行為搭建了一座連接過去和現(xiàn)在的橋梁，為偵查破案提供了最直接的媒介。所以，物質(zhì)交換原理是偵查的媒介性原理。“總的來看，物質(zhì)轉(zhuǎn)移（交換）原理有著深厚的科學(xué)基礎(chǔ)。它反映了客觀事物的因果制約規(guī)律，體現(xiàn)了能量轉(zhuǎn)換和物質(zhì)不滅的定律。這一原理對(duì)偵查學(xué)的理論與實(shí)踐有十分重要的指導(dǎo)作用。它不僅是研究微量物證，細(xì)致取證的基礎(chǔ)，也是研究現(xiàn)場勘查的依據(jù)，更是研究偵查對(duì)策的基石。”②物質(zhì)交換原理作為偵查學(xué)的基本原理，現(xiàn)已被我國偵查學(xué)界絕大部分學(xué)者們所認(rèn)同。劉品新副教授在他的兩篇論文中對(duì)物質(zhì)交換原理又作了進(jìn)一步的拓展，在《論偵查學(xué)的基本原理》一文中，他認(rèn)為無論是痕跡性物質(zhì)交換，還是實(shí)物性物質(zhì)交換，究其實(shí)質(zhì)都是物質(zhì)性信息交換。交換的內(nèi)容則是雙方的信息，而且是可為人們所認(rèn)識(shí)的信息—物質(zhì)性信息。故此，物質(zhì)交換原理亦可以稱為信息交換原理。③在這篇論文中，他首次提出了偵查學(xué)中的信息交換原理，但并沒有對(duì)該原理作進(jìn)一步的闡述。在其后不久發(fā)表的《論犯罪過程中的信息轉(zhuǎn)移原理》一文在對(duì)偵查過程中的物質(zhì)交換原理和偵查的信息論分析兩大課題研究的歷史局限性予以深刻檢討的基礎(chǔ)上，全面闡述了犯罪過程中的“信息轉(zhuǎn)移原理”。他指出，“從信息論的角度上講，犯罪過程是一個(gè)信息轉(zhuǎn)移或交換的過程。作案人在實(shí)施犯罪的過程中必然會(huì)同被害人、犯罪現(xiàn)場與犯罪環(huán)境之間發(fā)生信息轉(zhuǎn)移甚至互換。”④該原理主要包括四個(gè)方面的內(nèi)容：第一，犯罪過程中信息轉(zhuǎn)移的必然性；第二，犯罪過程中信息轉(zhuǎn)移的構(gòu)成；第三，犯罪過程中信息轉(zhuǎn)移的相關(guān)模型；第四、犯罪過程中信息轉(zhuǎn)移的獨(dú)特規(guī)律。劉品新副教授提出的“信息轉(zhuǎn)移原理”是一個(gè)以傳統(tǒng)物質(zhì)交換原理為基礎(chǔ)的理論，是對(duì)傳統(tǒng)物質(zhì)交換原理的升華。它強(qiáng)調(diào)犯罪過程中信息轉(zhuǎn)移的不可避免，是信息論用于分析犯罪過程的一個(gè)結(jié)論。不過，信息轉(zhuǎn)移原理只是利用信息論深入揭示了犯罪過程中的一種信息現(xiàn)象———信息轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，而對(duì)犯罪過程中的其它信息現(xiàn)象沒有涉及。劉副教授同時(shí)還指出，利用信息論對(duì)信息反饋現(xiàn)象、信息互動(dòng)現(xiàn)象等加以挖掘，也許還能提煉出所謂的信息反饋原理、信息互動(dòng)原理等。這也為我們研究偵查學(xué)的基本原理指明了新的方向。