0引言

隨著中國經(jīng)濟(jì)社會的高速發(fā)展，水資源供需矛盾日益突出，水資源短缺、水環(huán)境惡化等一系列水問題愈發(fā)嚴(yán)重，成為制約中國經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的重要瓶頸。而節(jié)水型社會建設(shè)是解決水資源短缺等問題最根本、最有效的戰(zhàn)略措施之一，其本質(zhì)特征是建立以水權(quán)交易制度為基礎(chǔ)的水資源權(quán)屬管理體系[1]。建立可交易的水權(quán)制度，發(fā)揮市場在水資源配置中的調(diào)節(jié)作用，刺激用水主體節(jié)水和減排，是提高用水資源利用效率和效益的重要保障[2]。而流域初始水權(quán)分配是建立水權(quán)交易制度的前提條件和重要內(nèi)容，是流域水資源高效開發(fā)利用和水資源統(tǒng)一管理的基礎(chǔ)[3-4]。因此，開展流域初始水權(quán)分配工作，推進(jìn)水權(quán)制度建設(shè)，對促進(jìn)節(jié)水型社會建設(shè)，提高水資源利用效率和效益，緩解中國水資源供需矛盾具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

然而，由于流域初始水權(quán)分配的復(fù)雜性和特殊性，目前的研究大部分集中在初始水權(quán)的定義、制度、經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋等理論方面，對實(shí)際可操作性方面的研究較少，主要是對初始水權(quán)分配原則以及分配方法的研究還不是很成熟，至今沒有統(tǒng)一的分配原則和分配方法。對于分配原則，國外一般通過立法對初始水權(quán)進(jìn)行分配，國外的初始水權(quán)分配原則主要是河岸權(quán)原則、優(yōu)先占有權(quán)原收稿日期：2011-10-21修訂日期：2012-05-16基金項(xiàng)目：水利部公益性行業(yè)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目(201001003，201001079)；國家教育部博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金（20100141120029）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金（201120602020009）作者簡介：肖淳（1986－），男，湖北洪湖人，博士生，主要從事水資源高效利用及環(huán)境保護(hù)研究。武漢武漢大學(xué)水資源與水電工程科學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，430072。Email：xiaochunwhu@163.com則、水源地優(yōu)先原則等。在中國，關(guān)于初始水權(quán)分配原則的研究起步較晚，國內(nèi)不少學(xué)者提出了不同見解，如裴源生[5]和吳鳳平[6]提出了公平性、有效性和可持續(xù)性三大基本原則；李海紅、趙建世等[7]此基礎(chǔ)上提出了基本用水保障原則、生態(tài)用水保障原則、尊重歷史與現(xiàn)狀原則、公平性原則、高效性原則五大原則；王忠靜[8]提出了糧食安全保障原則、生態(tài)用水保障原則、公平性原則和高效性原則。事實(shí)上，不同學(xué)者提出的水權(quán)分配原則基本上可以概括為三大類，就是指導(dǎo)思想類、具體實(shí)施類和補(bǔ)充類。不同原則各有側(cè)重點(diǎn)，考慮所有原則既不科學(xué)也不現(xiàn)實(shí)，結(jié)合中國國情以及實(shí)際需要，基于前人的研究，本文提出了糧食安全保障原則、生態(tài)用水保障原則、尊重歷史與現(xiàn)狀原則、公平性原則、高效性原則以及環(huán)境保護(hù)原則等六大原則，其中糧食安全保障原則、生態(tài)用水保障原則屬指導(dǎo)思想類原則，其余屬具體實(shí)施類原則。與其他學(xué)者提出的原則相比，從用水角度來講，本文提出的原則重點(diǎn)考慮了農(nóng)業(yè)用水、生態(tài)用水（生活用水占總用水比例很小，基本都會滿足），且綜合考慮了社會、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、環(huán)境各方面情況，基本上比較全面。在常見的分配方法中，根據(jù)選擇指標(biāo)的多寡，有單指標(biāo)模型和多指標(biāo)模型，如人口分配模型、面積分配模型、產(chǎn)值分配模型、現(xiàn)狀用水分配模型以及混合分配模型等[9]。

這些分配模型中，單指標(biāo)分配模型分別從不同角度體現(xiàn)了初始水權(quán)的分配原則，分配方法簡單方便，但是由于只是片面地強(qiáng)調(diào)了某一方面的重要性，得出的方案不易被廣泛接受和認(rèn)可。混合分配模型是一種基于指標(biāo)體系的分配模型，屬于多指標(biāo)分配模型，考慮了不同方面的因素，得出的方案比單指標(biāo)分配模型合理，應(yīng)用也較多[10-13]。但是混合分配模型在指標(biāo)體系的構(gòu)造上，各層次是一種簡單的單向關(guān)系，不能形成反饋?zhàn)饔?，指?biāo)不能體現(xiàn)原則所富有的精神。本文通過分析初始水權(quán)分配與經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)、環(huán)境之間的關(guān)系，提出了初始水權(quán)分配友好的概念，通過構(gòu)造友好度函數(shù)FF（friendlyfunction）將初始水權(quán)分配的原則進(jìn)行了量化，以系統(tǒng)總體友好度最大為目標(biāo)構(gòu)建了流域初始水權(quán)分配的模型。

1初始水權(quán)的分配原則及友好度函數(shù)

1.1初始水權(quán)分配友好的概念

目前，關(guān)于初始水權(quán)分配友好的概念尚未有一個(gè)明確的定義，國內(nèi)外也鮮有這方面的研究。事實(shí)上，初始水權(quán)分配涉及到社會、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和環(huán)境等各個(gè)方面，從系統(tǒng)工程的角度上來看，初始水權(quán)分配可看成是一個(gè)由社會子系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)、生態(tài)子系統(tǒng)、環(huán)境子系統(tǒng)組成的復(fù)雜巨系統(tǒng)，它具有特定的結(jié)構(gòu)和動態(tài)的功能[14]，其中各子系統(tǒng)都是一個(gè)多要素、多變量、多特征的系統(tǒng)，存在相互促進(jìn)或相互制約的關(guān)系。在這些子系統(tǒng)中，人類經(jīng)濟(jì)社會活動扮演著重要的角色，實(shí)際上初始水權(quán)分配友好可以認(rèn)為是人類經(jīng)濟(jì)社會活動與生態(tài)子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)和諧友好發(fā)展的高度概括，這種和諧友好的發(fā)展，是在以人類經(jīng)濟(jì)社會活動為主體的復(fù)合系統(tǒng)中，人類通過不斷地規(guī)范和約束自己的行為，協(xié)調(diào)自身之間以及與水生態(tài)環(huán)境的關(guān)系，合理開發(fā)利用水資源，保護(hù)水生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)人水和諧、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。其核心就是在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、水資源開發(fā)利用、生態(tài)環(huán)境之間尋求平衡。因此，初始水權(quán)分配友好可以定義為：人類應(yīng)盡可能地以最小的代價(jià)（包括經(jīng)濟(jì)代價(jià)、社會代價(jià)和生態(tài)代價(jià)）對初始水權(quán)進(jìn)行公平合理的分配，在保證生態(tài)用水和糧食安全用水的同時(shí)盡可能滿足各用戶的用水需求，盡可能地減少水事糾紛和矛盾，盡可能地減少河流污染，保持水生態(tài)系統(tǒng)的平衡，促進(jìn)人水和諧，實(shí)現(xiàn)人和人、人和自然的友好發(fā)展。為了評價(jià)初始水權(quán)分配系統(tǒng)中各子系統(tǒng)的友好程度，本文通過構(gòu)造友好度函數(shù)來進(jìn)行量化。

1.2分配原則及友好度函數(shù)描述

流域初始水權(quán)分配實(shí)際上是以政府為主導(dǎo)的水資源宏觀配置行為，其目的在于規(guī)范和約束用水主體，促進(jìn)流域水資源和諧友好的發(fā)展[15]。分析“初始水權(quán)分配友好”的內(nèi)涵，如果把初始水權(quán)分配友好度函數(shù)看成是流域初始水權(quán)分配的定量表達(dá)，那么選擇系統(tǒng)友好度最大的方案將是初始水權(quán)分配的最優(yōu)方案，同時(shí)對初始水權(quán)的分配過程又有明確的數(shù)學(xué)解釋。流域初始水權(quán)分配系統(tǒng)可以看成是社會子系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)、生態(tài)子系統(tǒng)以及環(huán)境子系統(tǒng)的復(fù)合體，友好度函數(shù)是對初始水權(quán)分配系統(tǒng)中社會、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、環(huán)境各要素友好程度的定量表達(dá)，通過友好度函數(shù)將初始水權(quán)分配的原則與各子系統(tǒng)的關(guān)系有機(jī)地結(jié)合在一起，共同形成了初始水權(quán)分配系統(tǒng)，如圖1所示。初始水權(quán)的六大基本原則分別從各個(gè)側(cè)面反映了初始水權(quán)分配系統(tǒng)的友好度，其中糧食安全保障原則、尊重歷史與現(xiàn)狀原則和公平性原則主要反映了初始水權(quán)分配與社會子系統(tǒng)之間的友好關(guān)系；生態(tài)用水保障原則主要反映了初始水權(quán)分配與生態(tài)子系統(tǒng)之間的友好關(guān)系；高效性原則主要反映了初始水權(quán)分配與經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)之間的友好關(guān)系；環(huán)境保護(hù)原則主要反映了初始水權(quán)分配與環(huán)境子系統(tǒng)之間的友好關(guān)系。構(gòu)造合理的友好度函數(shù)以及友好度子函數(shù)是建立初始水權(quán)分配模型的關(guān)鍵。本文通過選擇有代表性的指標(biāo)來構(gòu)造相關(guān)的友好度子函數(shù)，以體現(xiàn)對應(yīng)的初始水權(quán)分配原則，然后建立整個(gè)系統(tǒng)的整體友好度函數(shù)，通過求解系統(tǒng)最大友好度來確定初始水權(quán)的最優(yōu)分配方案。