一、國外研究綜述

（１）財政對醫療衛生事業投入的理論基礎

ＡｒｒｏｗＫＪ（１９６３）對醫療衛生服務的特殊性進行了開創性研究，其貢獻在于界定了醫療服務市場與完全競爭市場的區別，提出醫療市場中醫療需求的不穩定性、醫療市場供給的不確定性以及供需雙方之間的“信息不對稱（ＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎＡｓｙｍｍｅｔｒｙ）”會導致“道德風險（ＭｏｒａｌＨａｚａｒｄ）”、“第三方支付”和“逆向選擇（ＡｄｖｅｒｓｅＳｅｌｅｃｔｉｏｎ）”。Ｆｅｌｄｓｔｅｉｎ（１９８８）從理論角度分析居民基本健康衛生具有很大的外部性，基本醫療保障尤其是公共衛生具有公共品性質，醫療市場的信息不對稱導致嚴重的市場失靈，必須依靠政府基金的供給。政府應該通過強化信息披露、建立合理的醫療市場進入退出機制等手段，努力消除醫療市場的信息不對稱問題，從而逐步減小醫患雙方由于信息不對稱而造成的不同市場地位，并建立控制醫療費用上漲的有效機制，切實減輕居民的醫療風險。Ｓｕｎｄａｒ（１９９５）和Ｖｉｓａｒｉａ（１９９４）的研究發現人們自費治療時，偏好私人機構，而非公共衛生醫療機構。

Ｓａｎｊａｙ和Ｐｒａｄｈａｎ（１９９６）從理論上研究認為贏利型醫療保險市場缺陷可能把風險高但迫切需要治療的病人排除在被保險人群體之外，財政參與提供非贏利性醫療衛生保險服務可以糾正保險市場缺陷和幫助低收入者。Ｆｕｃｈｓ（２０００）認為采用公共支持措施可以改變醫療供給機構的激勵機制，切斷醫療服務提供者的收入與其提供的服務之間的直接聯系，避免他們為利潤所驅動。Ｇｕｐｔａ和Ｄａｓｇｕｐ－ｔａ（２００２）對大多數發展中國家的研究證據顯示，政府支持的衛生系統常常是無效的，免費提供各種衛生醫療服務給公民實際上導致了醫師數量的減少和服務質量的下降。公共服務質量的惡化同政府和公共衛生系統面臨的破產結合在一起，使得衛生經濟學家需要重新考慮衛生服務提供的方法以及認真思考成本恢復的問題。ＲｉｃｈａｒｄＧ•Ｆｒａｎｋ（２００３）對醫療服務的供方進行分析，認為醫療機構作為患者的“代理人”和“參謀”對服務的種類、數量、方式等做出選擇，醫患之間存在著“委托—代理關系（Ｃｏｍｍｉｓｓｉｏｎ－ＡｇｅｎｔＲｅｌａｔｉｏｎ）”和“信息不對稱”的市場缺陷，產生醫生從自身利益出發的誘導需求，存在著醫患雙方“激勵不相容（ＩｎｃｅｎｔｉｖｅＩｎｃｏｍｐａｔｉｂｉｌｉｔｙ）”的可能性，導致服務提供者為了自身利益而損害患者利益的市場失靈現象，政府必須干預。Ｓａｎｊａｙ和Ｐｒａｄｈｅｎ從理論上研究認為贏利型醫療保險市場缺陷可能把風險高但迫切需要治療的病人排除在被保險人群體之外，財政參與提供非贏利性醫療衛生保險服務可以糾正保險市場缺陷和幫助低收入者。發達國家的經驗表明，政府對醫療衛生服務的投入與管理是各國通行的做法。

科克漢姆（２００２）通過對發達國家的醫療保健制度研究表明：無論是社會化的醫療保健體系還是分散化的醫療保障體系，各國政府實際上都對醫療保障實行直接和間接的管理和控制。ＡｄａｍＷａｇｓｔａｆｆ（１９９９）等通過對１２個ＯＥＣＤ國家的醫療支出分析發現，居民自費比例僅占很小比例，政府稅收支出與政府補貼的醫療保險是醫療支出的主要方式。歐洲發達國家在被“福利國家”危機所困擾的年代里，曾提出“福利社會”概念，重構安全網，促進社區、企業和個人的參與，強調政府與非政府組織的合作，并指出提供公平和有效率的衛生服務是一項政治任務（Ｂｌｏｏｍ，１９９８）。

推崇經濟自由化市場化的世界銀行（１９９７）也強調指出，健康服務產業是一個不能聽憑市場調節的領域，而需要政府進行干預。在１９９３年世界銀行《投資于健康》的年報中明確指出公共衛生和基本醫療服務是公共產品，應該由政府投資和管理，世界銀行同時認為，疾病與貧困是密切相關的，基本醫療保健的缺乏是窮人無法提高健康水平，扶貧、公共物品、市場缺陷是政府在醫療衛生領域發揮主要作用的三條基本理由。一些發展經濟學家研究了發展中國家政府投資對居民健康的影響及健康對經濟發展的作用。西奧多•Ｗ•舒爾茨（１９７６）認為，人力資本表現為人的知識、技能、資歷和經驗等，即人的能力和素質。人力資本是通過對人力的投資而獲得的，這種投資表現在貨幣形態上就是為提高人力的各項開支，包括保健支出、教育支出、勞動力遷移的支出等等。在人力資本投資的各種方式中，通過投資于健康來改善人力資本存量的質量是提高人口素質、增加窮人福利的重要手段，同時也是促進經濟增長的主要動力。

（２）ＤＥＡ評估影響醫院效率因素文獻綜述

數據包絡分析方法（簡稱ＤＥＡ），其優點在于處理多投入、多產出的問題，因此被廣泛應用于效率水平的評估。第一個將ＤＥＡ方法應用于醫療衛生領域的是Ｓｈｅｒｍａｎ（１９８４），其以比率分析法作為比較組（ｃｏｍ－ｐａｒａｂｌｅｇｒｏｕｐｓ），對馬薩諸塞州的７個教學醫院中的外科醫療單元（ｍｅｄｉｃａｌｓｕｒｇｉｃａｌａｒ－ｅａ）的經濟效益做出了評價，得出ＤＥＡ方法比傳統的比率分析法更有效。從此以后，大量的學者研究了ＤＥＡ方法在醫院和醫療衛生系統中的應用。①關于醫院床位規模與醫院效率問題的研究ＧａｙｎｏｒＭ和ＡｎｄｅｒｓｏｎＧＦ（１９９５）利用１９５３－１９８７年間５０００所樣本醫院數據，發現床位的增加會帶來醫院成本的迅速提高。Ｍｏｒｅｙ（１９９２）運用數據包絡分析方法對美國３００家醫院的服務質量與醫院成本的研究表明，醫院床位的增加引起醫院成本的上升。Ａｌｅｔｒａｓ（１９９９）分別應用長期和短期成本函數對希臘９１所醫院進行比較研究，發現通過調整醫院生產規模可以達到獲得潛在效率的目的。ＰｏｌｙｚｏｓＮＭ（２００２）運用相關、回歸分析研究醫院效率發現：區綜合醫院（ｄｉｓｔｒｉｃｔｈｏｓｐｉ－ｔａｌｓ）及綜合的醫院（ｇｅｎｅｒａｌｈｏｓｐｉｔａ１ｓ）床位數在２５０－４００張，社區醫院（ｒｅｇｉｏｎａｌｈｏｓｐｉｔａ１ｓ）及教學醫院（ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙｈｏｓｐｉｔａ１ｓ）床位數為４００左右時醫院效率高。②關于醫療衛生服務機構所有權與醫療衛生服務效率關系的研究學術界一致認為醫療衛生服務機構所有權與醫療衛生服務效率肯定是存在一定關系的，但是究竟是何種關系，不同的學者提出了不同的研究結論，至今尚未形成統一的觀點。Ｇｒｏｓｓｋｏｐｆ和Ｖａｌｄｍａｎｉｓ（１９８７）運用ＤＥＡ方法分析了所選醫院的效率，通過比較加利福尼亞市的２２家公立醫院（ｐｕｂｌｉｃｈｏｓ－ｐｉｔａｌｓ）與６０家私人非贏利醫院（ＮＦＰｈｏｓｐｉ－ｔａｌｓ）的經營效率，以四個投入指標和四個產出指標建立ＤＥＡ模型，得出的結論是：公立醫院比私人非贏利醫院有較高的效率，這是因為公立醫院有嚴格的預算約束。